Фінансовий блог. Професійні учасники ринку цінних паперів: хто це

1. Професійні учасники ринку цінних паперів
2. брокерська діяльність
3. дилерська діяльність
4. Діяльність з управління цінними паперами
5. Депозитарна діяльність
6. Діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів
7. Контроль за професійними учасниками ринку

Професійні учасники ринку цінних паперів - це посередники між інвесторами і емітентами. Всіх учасників ринку цінних паперів можна розділити на три групи:

• емітенти,
• інвестори,
• професійні учасники.

емітент - це юридична особа, яка займається випуском цінних паперів і є на ринку продавцем, де в якості товару виступають цінні папери.

інвестор - це покупець цінних паперів, він є їх власником.

Професійні учасники ринку цінних паперів

Відповідно до Федерального закону «Про ринок цінних паперів» від 22.04.1996 N 39-ФЗ професійні учасники ринку цінних паперів - це юридичні особи, які мають ліцензію на здійснення наступних видів діяльності:

• брокерська;
• дилерська;
• діяльність з управління цінними паперами;
• депозитарна діяльність;
• діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів.

брокерська діяльність

Брокерська діяльність - це діяльність по здійсненню цивільно-правових угод з цінними паперами від імені та за рахунок клієнта (в тому числі емітента емісійних цінних паперів при їх розміщенні) або від свого імені і за рахунок клієнта на підставі відплатних договорів з клієнтом.

Професійний учасник РЦБ, який займається брокерською діяльністю, іменується брокером .

дилерська діяльність

Дилерська діяльність - це укладання угод купівлі-продажу цінних паперів від свого імені і за свій рахунок шляхом публічного оголошення цін покупки і (або) продажу певних цінних паперів із зобов'язанням покупки і (або) продажу цих цінних паперів за оголошеними особою, що здійснює таку діяльність, цінами.

Професійний учасник РЦБ, здійснює дилерську діяльність, називається дилером. Дилером може бути тільки юридична особа, що є комерційною організацією.

Діяльність з управління цінними паперами

Діяльністю з управління цінними паперами визнається діяльність з довірчого управління цінними паперами, грошовими коштами, призначеними для здійснення угод з цінними паперами та (або) укладення договорів, які є похідними фінансовими інструментами.

Професійний учасник ринку цінних паперів, здійснює діяльність з управління цінними паперами, іменується керуючим.

Наявність ліцензії на здійснення діяльності з управління цінними паперами не потрібно в разі, якщо довірче управління пов'язано тільки із здійсненням керуючим прав за цінними паперами.

Депозитарна діяльність

Депозитарною діяльністю визнається надання послуг із зберігання сертифікатів цінних паперів і / або обліку і переходу прав на цінні папери.

Професійний учасник ринку цінних паперів, здійснює депозитарну діяльність, іменується депозитарієм.

Депозитарій, який здійснює розрахунки за результатами угод, укладених на торгах організаторів торгівлі за угодою з такими організаторами торгівлі та (або) з кліринговими організаціями, що здійснюють кліринг таких угод, іменується розрахунковим депозитарієм.

Діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів

Діяльністю ведення реєстру власників цінних паперів визнаються збір, фіксація, обробка, зберігання даних, що складають реєстр власників цінних паперів, та надання інформації з реєстру власників цінних паперів.

Діяльністю ведення реєстру власників цінних паперів мають право займатися тільки юридичні особи. Особи, які здійснюють діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів, іменуються власниками реєстру (реєстраторами).

Реєстратор не має права здійснювати операції з цінними паперами емітента, реєстр власників яких він веде.

Контроль за професійними учасниками ринку

Професійних учасників ринку цінних паперів контролює Банк Росії, він же видає їм ліцензії. Діяльність професійних учасників ринку цінних паперів ліцензується наступними видами ліцензій:

• ліцензія професійного учасника ринку цінних паперів;
• ліцензія на здійснення діяльності з ведення реєстру.